Binance e Changpeng 'CZ' Zhao consegnano una multa record da 1,35 miliardi di dollari nella transazione CFTC

L'exchange Cripto Binance e il suo fondatore, Changpeng "CZ" Zhao, hanno accettato di pagare quasi 3 miliardi di dollari per risolvere la causa intentata dalla Commodity Futures Trading Commission contro di esso, inclusa una multa di 1,35 miliardi di dollari, la più grande mai comminata dall'ente regolatore. Ciò si basa su accordi separati martedì con il Dipartimento di Giustizia e Dipartimento del Tesoro degli Stati Uniti, che ha anche definito le sanzioni di Binance le più grandi mai indirizzate a una singola società.

La CFTC ha citato in giudizio Binance all'inizio di quest'anno, sostenendo che l'exchange offriva prodotti derivati ​​Cripto non registrati negli Stati Uniti nonostante sapesse che ciò era contro la legge. La causa ha evidenziato il "labirinto di entità societarie" di Binance, che secondo un funzionario dimostrava "l'elusione intenzionale della legge statunitense" da parte dell'exchange.

Martedì, in una conferenza stampa, il presidente della CFTC Rostin Behnam ha affermato che le azioni dell'exchange "hanno minato le fondamenta di Mercati finanziari sani e salvi" raccogliendo allo stesso tempo 1,35 miliardi di dollari in commissioni di negoziazione.

"Come evidenziato dalle chat interne del CCO di Binance e di altri, Binance ha riconosciuto che la sua piattaforma veniva utilizzata per facilitare attività criminali, incluso il finanziamento del terrorismo, ma ha scelto di chiudere un occhio, tutto in nome dei profitti," ha detto Behnam. "Binance e i suoi leader hanno cercato di ingannare e indottrinare i propri dipendenti e clienti, costruendo un seguito simile a un culto basato sull'elusione dei propri controlli di conformità per massimizzare i profitti aziendali sopra ogni altra cosa."

Anche Samuel Lim, l'ex chief compliance officer, pagherà 1,5 milioni di dollari se un giudice federale approverà gli accordi proposti. Gli è inoltre vietato agire come commerciante di commissioni su futures non registrato o gestire piattaforme illegali di derivati ​​Cripto , ha affermato il regolatore.

Secondo il commissario Caroline Pham, perseguitare il responsabile della conformità di un'azienda ha segnato una nuova mossa di applicazione della CFTC. Ha notato che la Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha già perseguito tali funzionari in precedenza, ma questa è "la prima volta che la CFTC addebita a un responsabile della conformità una responsabilità individuale".

"Credo che i presunti fatti riguardanti una condotta personale vergognosa dimostrino che il dipendente convenuto fosse 'conforme solo di nome'", ha detto Pham in una dichiarazione martedì. "Sono favorevole all'invio di questo messaggio forte al settore Cripto , che troppo spesso ha dimostrato debolezze materiali sia nei programmi di conformità che nei programmi di gestione del rischio."

Behnam ha anche notato la rapidità con cui l'agenzia ha risolto la sua importante azione coercitiva contro Binance e il suo ex CEO.

"La risoluzione dell'azione contro Binance e Zhao - entro soli 8 mesi dalla sua presentazione - consolida la reputazione della CFTC come leader comprovato nell'ambito dell'applicazione civile quando si tratta di risorse digitali," ha affermato il presidente. "Siamo determinati nel garantire che i dichiaranti della CFTC rispettino il nostro statuto e i nostri regolamenti, che servono a proteggere la salute finanziaria più ampia e che hanno un impatto diretto su milioni di investitori americani".

Sfortunatamente per Binance, la SEC sta ancora portando avanti un'azione simile ma separata contro l'exchange, che l'accordo governativo multi-head di questa settimana T è stato soddisfatto.

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AGGIORNAMENTO (21 novembre 2023, 00:40 UTC): aggiunge lo stato di multa record della CFTC e il commento del Commissario Pham.