Binance.US Not Being Totally Forthcoming, SEC Reklamo sa Bagong Filing

Ang Cryptocurrency exchange Binance.US ay hindi ganap na sumusunod sa mga kahilingan ng Securities and Exchange Commission para sa impormasyon tungkol sa mga ari-arian ng mga customer nito at iba pang mga bagay, sinabi ng mga abogado ng US regulator noong Martes sa isang paghaharap sa korte .

Kinasuhan ng SEC ang Binance Holdings Ltd., BAM Trading Services, BAM Management US at Binance founder na si Changpeng "CZ" Zhao noong nakaraang taon, na sinasabing ang Binance Holdings (ang entity sa likod ng mas malaki, pandaigdigang Cryptocurrency exchange) at BAM Trading (na nagnenegosyo bilang Binance .US) ay lumalabag sa mga batas sa seguridad ng US. Sinabi ng regulator na ang mga asset ng customer ng Binance.US ay maaaring – hindi naaangkop – na kontrolin ng mga empleyado ng Binance sa labas ng US

Tinanggihan ng Binance at Binance.US ang mga singil at nagsampa para i-dismiss ang kaso. Noong Hunyo, ilang sandali matapos maisampa ang demanda, nilagdaan ni Judge Amy Berman Jackson ang isang utos ng pahintulot na nagdidirekta sa Binance.US upang matiyak na may kontrol ito sa mga asset ng mga customer nito at naglulunsad ng pinabilis Discovery.

Gayunpaman, hindi nagawa ng mga empleyado ng Binance.US ang lahat ng hiniling na materyales sa Discovery , at hindi gaanong nakakatulong sa pagsagot sa mga tanong o kung hindi man ay pagtugon sa mga natitirang kahilingan, sinabi ng mga abogado ng SEC noong Martes sa isang joint status report.

Ang Binance.US , sa bahagi nito, ay nagsabi sa parehong pinagsamang ulat na ito ay sumunod na ito ay "nakasunod sa mga obligasyon nito," kahit na sinabi ng SEC na kailangan nito ng karagdagang Discovery upang ma-verify ito.

Sa ONE seksyon, ipinahiwatig ng SEC na ang mga opisyal ng Binance.US ay hindi ganap na nauunawaan kung ang mga empleyado ng Binance Holdings - na tumutukoy sa pandaigdigang palitan - ay mayroon pa ring access sa mga pondo ng customer ng Binance.US.

"Mula sa simula ng paglilitis na ito, kinatawan ng BAM sa SEC at sa Korte na mayroon itong nag-iisang kustodiya at kontrol sa mga Asset ng Customer nito (kabilang ang Pribado at Administrative Keys) at mga nauugnay na paglilipat at pag-withdraw, kasama ang pagbubukod ng Binance Entities ," sabi ng pag-file.

Itinuro ng mga empleyado ng Binance.US ang multikey setup nito bilang katibayan nito, sinabi ng SEC. Gayunpaman, "ang pinabilis Discovery ay nagdulot ng pagdududa sa mga pahayag ng BAM na eksklusibo nitong kinokontrol ang mga pribadong susi," idinagdag pa ng regulator.

Kinokontrol pa rin ng mga empleyado ng Binance Holdings ang mga server ng Amazon Web Services na nagho-host ng wallet software ng Binance.US, sinabi ng pag-file. Sinabi rin ng SEC na hindi napatunayan ng Binance.US na may access ang mga empleyado nito sa mga pribadong key at asset ng customer, o walang katulad na access ang mga empleyado ng Binance Holdings.

"Bukod dito, ang Discovery ay nagsiwalat na ang BHL ay maaaring hindi bababa sa epekto ng paglilipat ng mga Crypto asset ng BAM mula sa mga wallet ng deposito ng customer patungo sa mga HOT wallet kapag ang mga paglilipat ay 'natigil' habang ginagamit ang sistema ng PNK. Ang Pinuno ng Clearing ng BAM na si Tao Zhang, ay nagpatotoo na siya ay regular na nakikipag-ugnayan sa isang chat group na kinasasangkutan ng mga empleyado ng BHL na tinatawag niyang 'BHL wallet team' kapag ang clearing team ng BAM ay may 'mga teknikal na isyu' na may kinalaman sa paggalaw ng asset," sabi ng paghaharap.

Sa tugon nito sa ibaba ng paghaharap, sinabi ng Binance.US na ang clearing lead ay "paminsan-minsan ay nakikipag-ugnayan sa mga tauhan ng BHL para sa teknikal na tulong," ngunit ang mga empleyado ng Binance Holdings ay walang kontrol sa mga asset ng customer sa halip na mga tauhan ng Binance.US.

"Ang SEC ay hindi nagbigay ng kaunting ebidensiya na kinokontrol ng BHL ang mga asset ng customer upang ang karagdagang mabigat Discovery sa paksang ito ay magiging karapat-dapat. Bukod dito, kung ang SEC ay may karagdagang mga katanungan tungkol sa pag-access ng BHL na may kinalaman sa mga paglilipat ng asset, maaari itong humingi ng paglilinaw sa BHL sa paparating nitong pagdedeposito ng isang empleyado ng BHL," sabi ng Binance.US sa paghaharap.

Sinabi ng SEC na mayroon itong ilang katanungan tungkol sa kung sapat na sinusubaybayan ng mga empleyado ng Binance.US ang mga paglilipat na nauugnay sa Binance Holdings; kung ang mga empleyado ng Binance.US sa labas ng US ay may access sa mga asset ng customer ng exchange at kung ang mga empleyado ay binabayaran din ng pandaigdigang entity; at kung sino ang lahat ay may access sa cold storage at staking wallet ng Binance.US.

Binance.US itinulak pabalik sa paghaharap, sinabi na ito ay tumugon sa lahat ng mga kahilingan sa dokumento ng SEC at na ang pinabilis na Discovery ay dapat na magwakas.

Ang patuloy na mga kahilingan ng SEC para sa impormasyon ay higit na lumampas sa utos ng pahintulot, sinabi ng Binance.US.

"Wala ring katwiran para sa mga karagdagang pagdedeposito dahil pagkatapos ng 8 buwan ng Discovery, hindi pa rin natukoy ng SEC ang kahit katiting na katibayan na ang mga asset ng customer ng BAM ay hindi secure o nagamit sa maling paraan o nawala sa anumang paraan," sabi ng paghaharap.

Idinagdag ng Binance Holdings sa ibaba ng paghaharap na sinasalungat ni Zhao ang isang Request sa pagdedeposito ng SEC, dahil hindi na siya CEO ng Binance o direktor para sa Binance.US.

Basahin ang buong pag-file at mga eksibit sa ibaba.