Binance.US no es totalmente comunicativo, la SEC se queja en una nueva presentación

El intercambio de Criptomonedas Binance.US no está cumpliendo plenamente con las solicitudes de la Comisión de Bolsa y Valores de información sobre los activos de sus clientes y otros asuntos, alegaron los abogados del regulador estadounidense el martes en un expediente judicial .

La SEC demandó a Binance Holdings Ltd., BAM Trading Services, BAM Management US y al fundador de Binance, Changpeng "CZ" Zhao, el año pasado, alegando que Binance Holdings (la entidad detrás del mayor intercambio global de Criptomonedas ) y BAM Trading (que opera como Binance .US) están violando las leyes de valores de EE. UU. El regulador dijo que los activos de los clientes de Binance.US podrían, de manera inapropiada, ser controlados por empleados de Binance fuera de los EE. UU.

Binance y Binance.US negaron los cargos y solicitaron desestimar el caso. En junio, poco después de que se presentara la demanda, la jueza Amy Berman Jackson firmó una orden de consentimiento ordenando a Binance.US que se asegurara de tener el control de los activos de sus clientes y lanzara un Explora acelerado.

Sin embargo, los empleados de Binance.US no han producido todos los materiales de Explora solicitados y no han sido muy útiles para responder preguntas o abordar solicitudes pendientes, dijeron los abogados de la SEC el martes en un informe de estado conjunto.

Binance.US , por su parte, dijo en el mismo informe conjunto que había "cumplido con sus obligaciones", aunque la SEC dijo que necesita más Explora para verificar esto.

En una sección, la SEC dio a entender que los funcionarios de Binance.US no estaban siendo completamente comunicativos sobre si los empleados de Binance Holdings (refiriéndose al intercambio global) todavía tenían acceso a los fondos de los clientes de Binance.US.

"Desde el comienzo de este litigio, BAM ha declarado ante la SEC y ante el Tribunal que tiene la custodia y el control exclusivos sobre los Activos de sus Clientes (incluidas las Claves Privadas y Administrativas) y las transferencias y retiros relacionados, incluso con exclusión de las Entidades de Binance. ”, dice el documento.

Los empleados de Binance.US señalaron su configuración de claves múltiples como evidencia de esto, dijo la SEC. Sin embargo, " el Explora acelerado ha puesto en duda las afirmaciones de BAM de que controla exclusivamente las claves privadas", añadió el regulador.

Los empleados de Binance Holdings todavía controlan los servidores de Amazon Web Services que alojan el software de billetera de Binance.US, según el documento. La SEC también dijo que Binance.US no ha demostrado que sus empleados tengan acceso a esas claves privadas y activos de los clientes, o que los empleados de Binance Holdings no tengan un acceso similar.

"Además, el Explora ha revelado que BHL puede al menos efectuar transferencias de los Cripto de BAM desde las carteras de depósito de los clientes a las carteras HOT cuando las transferencias se 'atascan' mientras se utiliza el sistema PNK. El jefe de compensación de BAM, Tao Zhang, testificó que habitualmente contacta a un grupo de chat que involucra a empleados de BHL al que llama el 'equipo de billetera de BHL' cuando el equipo de compensación de BAM tiene 'problemas técnicos' con respecto al movimiento de activos", dice el documento.

En su respuesta más adelante en la presentación, Binance.US dijo que el líder de compensación "ocasionalmente contactó al personal de BHL para obtener asistencia técnica", pero que los empleados de Binance Holdings no tenían control sobre los activos de los clientes en lugar del personal de Binance.US.

"La SEC no ha proporcionado ni la más mínima evidencia de que BHL controle los activos de los clientes de modo que se ameritaría un mayor Explora oneroso sobre este tema. Además, si la SEC tiene más preguntas sobre el acceso de BHL con respecto a las transferencias de activos, puede solicitar una aclaración a BHL. en su próxima declaración de un empleado de BHL", dijo Binance.US en la presentación.

La SEC dijo que tenía varias preguntas sobre si los empleados de Binance.US estaban monitoreando adecuadamente las transferencias vinculadas a Binance Holdings; si los empleados de Binance.US fuera de los EE. UU. tenían acceso a los activos de los clientes del intercambio y si la entidad global también les pagaba a esos empleados; y quiénes tienen acceso a las billeteras de almacenamiento en frío y de participación de Binance.US.

Binance.US rechazó la presentación, diciendo que había respondido a todas las solicitudes de documentos de la SEC y que el Explora acelerado debería terminar.

Las continuas solicitudes de información de la SEC exceden con creces la orden de consentimiento, dijo Binance.US.

"Tampoco hay justificación para deposiciones adicionales dado que después de 8 meses de Explora, la SEC todavía no ha identificado la más mínima evidencia de que los activos de los clientes de BAM no estén seguros o hayan sido mal utilizados o disipados de alguna manera", dice el documento.

Binance Holdings agregó al final de la presentación que Zhao se opone a una Request de declaración por parte de la SEC, dado que ya no es el CEO de Binance ni el director de Binance.US.

Lea la presentación completa y los anexos a continuación.