Binance y Changpeng 'CZ' Zhao entregan una multa récord de 1.350 millones de dólares en un acuerdo de la CFTC

El exchange de criptomonedas Binance y su fundador, Changpeng "CZ" Zhao, acordaron pagar casi 3.000 millones de dólares para resolver la demanda de la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de EE. UU. en su contra, incluida una multa de 1.350 millones de dólares que es la mayor jamás conseguida por el regulador. Esto se suma a los acuerdos separados del martes con el Departamento de Justicia y el Departamento del Tesoro de EE. UU., que también calificaron las sanciones de Binance como las mayores jamás dirigidas a una sola corporación.

La CFTC demandó a Binance a principios de este año, alegando que el intercambio ofrecía productos de derivados criptográficos no registrados en los EE. UU. a pesar de saber que eso era ilegal. La demanda destacó el "laberinto de entidades corporativas" que tenía Binance, lo que, según un funcionario, demostraba la "evasión deliberada de la ley estadounidense" por parte del intercambio.

En una conferencia de prensa el martes, el presidente de la CFTC, Rostin Behnam, dijo que las acciones de la bolsa "socavaron los cimientos de mercados financieros sanos y seguros" al tiempo que recaudaban 1.350 millones de dólares en comisiones comerciales.

"Como lo demuestran los chats internos del CCO de Binance y otros, Binance reconoció que su plataforma se utilizaba para facilitar la actividad delictiva, incluida la financiación del terrorismo, pero decidió hacer la vista gorda, todo en nombre de las ganancias", dijo Behnam. "Binance y sus líderes buscaron engañar y adoctrinar a sus empleados y clientes, construyendo una especie de culto con la premisa de eludir sus propios controles de cumplimiento para maximizar las ganancias corporativas por encima de todo".

Samuel Lim, ex director de cumplimiento, también pagará 1,5 millones de dólares si un juez federal aprueba los acuerdos propuestos. También tiene prohibido actuar como comerciante de comisiones de futuros no registrado u operar plataformas ilegales de derivados criptográficos, dijo el regulador.

Según la comisionada Caroline Pham, perseguir al jefe de cumplimiento de una empresa marcó una medida novedosa para la CFTC. Señaló que la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) ha perseguido a dichos funcionarios antes, pero esta es "la primera vez que la CFTC acusa a un funcionario de cumplimiento de responsabilidad individual".

"Creo que los supuestos hechos que involucran una conducta personal atroz demuestran que el empleado acusado 'cumplió sólo de nombre'", dijo Pham en un comunicado el martes. "Apoyo el envío de este mensaje contundente al sector de los criptoactivos, que con demasiada frecuencia ha demostrado debilidades materiales tanto en sus programas de cumplimiento como en sus programas de gestión de riesgos".

Behnam también señaló la rapidez con la que la agencia resolvió su importante acción coercitiva contra Binance y su ex director ejecutivo.

"La resolución de la acción contra Binance y Zhao, dentro de solo 8 meses de su presentación, solidifica la reputación de la CFTC como líder probado en el espacio de aplicación civil cuando se trata de activos digitales", dijo el presidente. "Somos incondicionales a la hora de garantizar que los solicitantes registrados en la CFTC cumplan con nuestros estatutos y regulaciones, que sirven para proteger la salud financiera en general y que impactan directamente a millones de inversores estadounidenses".

Desafortunadamente para Binance, la SEC todavía está llevando a cabo una acción similar pero separada contra el intercambio, que el acuerdo gubernamental de múltiples cabezas de esta semana no satisfizo.

Leer más: Binance pagará 4.300 millones de dólares para resolver las acusaciones de EE. UU.; Changpeng 'CZ' Zhao dimite como director ejecutivo y se declara culpable en Seattle

ACTUALIZACIÓN (21 de noviembre de 2023, 00:40 UTC): agrega el estado como multa récord de la CFTC y comentario del comisionado Pham.