La SEC demandó a Binance y a su CEO, Changpeng Zhao, por múltiples acusaciones de infracción del mercado de valores

La empresa también estaba enfrentando una demanda de la Comisión de Negociación de Futuros de Productos Básicos de Estados Unidos.

AccessTimeIconJun 5, 2023 at 6:43 p.m. UTC
Updated Sep 29, 2023 at 11:58 a.m. UTC

La Comisión de Bolsa y Valores (SEC, por sus siglas en inglés) de Estados Unidos demandó el lunes al exchange de criptomonedas Binance, la empresa operadora de Binance.US y a su fundador y CEO Changpeng “CZ” Zhao por la presunta violación de las leyes de valores.

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  • Según la demanda, Binance, Binance.US y CZ ofrecían valores sin registrar al público en general en forma del token BNB y la stablecoin vinculada a Binance, BUSD. Además, la demanda también sostuvo que el servicio de staking de Binance infringía la ley de valores. A su vez, también existen acusaciones similares contra BAM Trading —la empresa operadora de Binance.US— y Binance misma, como por ejemplo no haberse registrado como agencia de compensación, bróker y exchange. La SEC también argumentó que Binance permitió la mezcla de fondos de clientes, el hecho de que CZ controlara “secretamente” Binance.US y que una entidad propiedad de CZ y operada por él inflara el volumen de trading de Binance.US.

    La demanda también alegó en múltiples oportunidades que Binance permitió que personas de Estados Unidos (es decir, ciudadanos estadounidenses o personas viviendo en el país) operaran en su plataforma a pesar de negarlo.

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    “Como segunda parte del plan de Zhao y Binance para protegerse de la regulación de Estados Unidos, afirmaban constantemente al público que la plataforma Binance.com no era operativa para individuos en Estados Unidos mientras que ocultaban sus esfuerzos para asegurarse de que los clientes estadounidenses más valiosos siguieran operando en la plataforma”, afirmó la demanda. “Cuando se lanzó la plataforma Binance.US en 2019, Binance anunció que estaría implementando controles para bloquear a los clientes estadounidenses de la plataforma Binance.com. Pero, en realidad, hizo lo contrario. Zhao ordenó a Binance ayudar a ciertos clientes estadounidenses de alto perfil a evadir esos controles de manera rápida y oculta, ya que —como reconoció el mismo Zhao— Binance no quería ‘rendir cuentas’ por estas acciones”.

    La SEC también aseguró que existe una serie de otros tokens que también son valores, entre los que se encuentran las monedas nativas de las blockchains Solana (SOL), Cardano (ADA), Polygon (MATIC), Coti (COTI), Algorand (ALGO), Filecoin Network (FIL), Cosmos Hub (ATOM), Sandbox Platforms (AXS), Axie Infinity y Decentraland (MANA).

    Mezclar y desviar fondos

    Binance y sus deficientes controles financieros hicieron que se desviaran fondos de los clientes, incluso potencialmente para uso personal, señaló la demanda. Merit Peak Limited —un creador de mercado que tenía vínculos con Zhao— podía acceder a “miles de millones de dólares estadounidenses de fondos de clientes”, mientras que Sigma Chain —otra entidad controlada por CZ— recibió alrededor de US$200 millones de parte de BAM Trading y una cuenta de custodia de BAM Trading, argumentó la SEC.

    “Al carecer de supervisión regulatoria, los acusados tenían libertad de transferir y transfirieron las criptomonedas y los activos fiduciarios de los inversores a su antojo, y por momentos los mezclaron y desviaron de maneras que los brókers, distribuidores, exchanges y agencia de compensación adecuadamente registradas no habrían podido hacer”, afirmó la demanda.

    Además, Sigma Chain gastó US$11 millones en la compra de un yate que salieron de la cuenta que tenía acceso a los fondos de clientes, señaló la SEC.

    Según la demanda, CZ poseía el 100% de una entidad llamada “CPZ Holding Limited”, que a su vez poseía el 100% de “BAM Management Company Limited”, que por su participación era propietaria del 81% de “BAM Management US Holdings Inc.”. El resto del capital pertenecía a inversores semilla y exempleados. BAM Management US era la empresa matriz de BAM Trading Services que operaba Binance.US.

    Los voceros de la SEC y Binance no respondieron inmediatamente a los pedidos de comentarios del lunes. En un largo tuit, Binance.US calificó a la demanda como “el último ejemplo de regulación por cumplimiento” y dijo que “carecía de fundamentos”.

    En un comunicado de prensa, el presidente de la SEC, Gary Gensler, dijo: “A través de 13 cargos, acusamos a Zhao y las entidades de Binance de participar en una amplia red de engaños, conflicto de intereses, falta de transparencia y evasión premeditada de la ley”.

    La demanda de la SEC se sumó a las acusaciones que la Comisión de Negociación de Futuros de Productos Básicos (CFTC, por sus siglas en inglés) de Estados Unidos presentó en marzo de este año en la que afirmaba que Binance y su fundador, Changpeng Zhao, tenían pleno conocimiento de que ofrecían productos derivados de criptomonedas en el país contra la ley federal. Muchas de las acusaciones en la demanda de la SEC guardan similitudes con la demanda de la CFTC.

    En un tuit, CZ publicó “4”, básicamente calificando a la noticia como “fud”, término que viene del inglés que significa miedo, incertidumbre y duda.

    Ian Allison y Jack Schickler colaboraron con la información de esta nota.

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