Binance.US não está sendo totalmente acessível, SEC reclama em novo processo

A bolsa de Criptomoeda Binance.US não está cumprindo integralmente os pedidos da Comissão de Valores Mobiliários de informações sobre os ativos de seus clientes e outros assuntos, alegaram advogados do regulador dos EUA na terça-feira em um processo judicial .

A SEC processou a Binance Holdings Ltd., a BAM Trading Services, a BAM Management US e o fundador da Binance, Changpeng “CZ” Zhao, no ano passado, alegando que a Binance Holdings (a entidade por trás da maior bolsa global de Criptomoeda ) e a BAM Trading (que faz negócios como Binance .US) estão violando as leis de valores mobiliários dos EUA. O regulador disse que os ativos dos clientes da Binance.US poderiam – de forma inadequada – ser controlados por funcionários da Binance fora dos EUA

Binance e Binance.US negaram as acusações e entraram com pedido de arquivamento do caso. Em junho, logo após a ação ser movida, a juíza Amy Berman Jackson assinou uma ordem de consentimento orientando a Binance.US a garantir que ela tivesse o controle dos ativos de seus clientes e a lançar a Confira acelerada.

No entanto, os funcionários da Binance.US não produziram todos os materiais de Confira solicitados e não foram nada úteis para responder a perguntas ou abordar solicitações pendentes, disseram os advogados da SEC na terça-feira em um relatório conjunto sobre a situação.

A Binance.US , por sua vez, disse no mesmo relatório conjunto que havia “cumprido suas obrigações”, embora a SEC tenha dito que precisa de mais Confira para verificar isso.

Em uma seção, a SEC deu a entender que os funcionários da Binance.US não estavam sendo totalmente abertos sobre se os funcionários da Binance Holdings – referindo-se à bolsa global – ainda tinham acesso aos fundos dos clientes da Binance.US.

“Desde o início deste litígio, o BAM declarou à SEC e ao Tribunal que tem a custódia e o controle exclusivos sobre os ativos de seus clientes (incluindo chaves privadas e administrativas) e transferências e retiradas relacionadas, inclusive com a exclusão das Entidades Binance ", dizia o documento.

Os funcionários da Binance.US apontaram sua configuração multichave como prova disso, disse a SEC. No entanto, “ a Confira acelerada lançou dúvidas sobre as alegações do BAM de que controla exclusivamente as chaves privadas”, acrescentou o regulador.

Os funcionários da Binance Holdings ainda controlam os servidores Amazon Web Services que hospedam o software de carteira da Binance.US, afirma o documento. A SEC também disse que a Binance.US não provou que seus funcionários tenham acesso a essas chaves privadas e ativos de clientes, ou que os funcionários da Binance Holdings não tenham acesso semelhante.

"Além disso, a Confira revelou que a BHL pode pelo menos efetuar transferências de ativos Cripto do BAM de carteiras de depósito de clientes para carteiras HOT quando as transferências ficam 'travadas' durante o uso do sistema PNK. O chefe de compensação do BAM, Tao Zhang, testemunhou que ele entra em contato rotineiramente a um grupo de bate-papo envolvendo funcionários da BHL que ele chama de ‘equipe de carteira BHL’ quando a equipe de compensação do BAM tem ‘problemas técnicos’ com relação à movimentação de ativos”, disse o documento.

Em sua resposta mais adiante no processo, a Binance.US disse que o líder de compensação “ocasionalmente contatava o pessoal da BHL para obter assistência técnica”, mas que os funcionários da Binance Holdings não tinham controle sobre os ativos do cliente em vez do pessoal da Binance.US.

"A SEC não forneceu o mínimo de evidência de que a BHL controla os ativos dos clientes de tal forma que seriam merecidas Confira adicionais onerosas sobre este assunto. Além disso, se a SEC tiver mais dúvidas sobre o acesso da BHL com relação às transferências de ativos, ela pode solicitar esclarecimentos à BHL no próximo depoimento de um funcionário da BHL", disse Binance.US no documento.

A SEC disse que tinha uma série de dúvidas sobre se os funcionários da Binance.US estavam monitorando adequadamente as transferências vinculadas à Binance Holdings; se os funcionários da Binance.US fora dos EUA tinham acesso aos ativos dos clientes da exchange e se esses funcionários também estavam sendo pagos pela entidade global; e quem tem acesso ao armazenamento refrigerado e às carteiras de piquetagem da Binance.US.

A Binance.US recuou no pedido, dizendo que havia respondido a todas as solicitações de documentos da SEC e que a Confira acelerada deveria terminar.

Os contínuos pedidos de informações da SEC excedem em muito a ordem de consentimento, disse Binance.US.

“Também não há justificativa para depoimentos adicionais, dado que após 8 meses da Confira, a SEC ainda não identificou a menor evidência de que os ativos dos clientes do BAM não estão seguros ou foram mal utilizados ou dissipados de alguma forma”, disse o documento.

A Binance Holdings acrescentou no final do processo que Zhao se opõe a um Request de depoimento da SEC, visto que ele não é mais o CEO da Binance ou diretor da Binance.US.

Leia o arquivo completo e as exposições abaixo.