Juiz dos EUA toma decisão padrão contra ex-Coinbase Insider e afirma que vendas no mercado secundário são transações de títulos
Em maio de 2023, a SEC resolveu as acusações com Ishan Wahi e Nikhil Wahi no que chamou de “o primeiro caso de negociação com informações privilegiadas envolvendo Mercados de Criptomoeda ”.
- A negociação de certos ativos Cripto em um mercado secundário, como a Coinbase, são transações de valores mobiliários, decidiu um tribunal dos EUA na sexta-feira.
- O tribunal assumiu esta posição crítica num julgamento à revelia contra Sameer Ramani, um dos três acusados no caso de abuso de informação privilegiada.
Em um caso de uso de informações privilegiadas envolvendo o ex-gerente de produto da Coinbase, Ishan Wahi, seu irmão Nikhil Wahi e seu amigo Sameer Ramani, um tribunal dos EUA decidiu em 1º de março que a negociação de certos ativos Cripto em um mercado secundário, que é a Coinbase, são títulos transações.
“A análise do tribunal permanece a mesma, mesmo na medida em que Ramani negociou tokens no mercado secundário”, disse a decisão. “... Cada emissor continuou a fazer tal representação em relação à lucratividade de seus tokens, mesmo quando os tokens eram negociados em Mercados secundários. Assim, sob Howey, todos os ativos Cripto que Ramani comprou e negociou eram contratos de investimento.”
O tribunal assumiu esta posição crítica num julgamento à revelia contra Ramani. Uma sentença à revelia é proferida quando o réu não responde a uma intimação judicial ou não comparece ao tribunal.
“Ramani parece ter fugido do país para evitar um processo criminal pelas ações alegadas neste caso”, afirma o processo.
Em maio de 2023, a SEC resolveu as acusações com Ishan Wahi e Nikhil Wahi no que chamou de “ o primeiro caso de negociação com informações privilegiadas envolvendo Mercados de Criptomoeda ”. ”
No entanto, embora esta ou alguma ação contra Ramani fosse esperada, o julgamento assume um significado extra porque a indústria de Cripto e a Coinbase (COIN) têm argumentado que muitas criptomoedas não são títulos e, portanto, aquelas que T atendem à definição de títulos T o fariam. estão sob a jurisdição da SEC. O presidente da SEC, Gary Gensler, argumentou frequentemente que a grande maioria das criptomoedas são títulos e que as exchanges de Cripto precisam ser registradas na SEC.
Esta também não é a primeira vez que um tribunal dos EUA decide se as vendas de certas criptomoedas são títulos não registrados, seja em plataformas secundárias como bolsas ou não.
Em julho, a juíza do Distrito Federal Analisa Torres decidiu que, embora a Ripple violasse as leis federais de valores mobiliários ao vender XRP para instituições investidores diretamente, não o fez ao disponibilizar o XRP aos clientes de varejo por meio de vendas programáticas em bolsas.
No entanto, em dezembro de 2023, o juiz Jed Rakoff discordou do juiz Torres no caso Terraform Labs.
O tribunal decidiu proibir Ramani de futuras violações, uma penalidade civil de duas vezes o valor dos rendimentos que Ramani supostamente ganhou, que foi um total de US$ 1.635.204, e a restituição dos rendimentos identificados no valor de US$ 817.602. No entanto, o tribunal negou o Request da SEC para impor juros de pré-julgamento.
Nikhilesh De contribuiu com relatórios.
CORREÇÃO (4 de março de 2024, 18h08 UTC): Esclarece a posição da Coinbase de que nem todos os tokens Cripto são títulos.