Binance e Changpeng 'CZ' Zhao entregam multa recorde de US$ 1,35 bilhão no acordo CFTC

A exchange Cripto e seu fundador, Changpeng “CZ” Zhao, concordaram em pagar quase US$ 3 bilhões para resolver o processo da Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos EUA contra ela, incluindo uma multa de US$ 1,35 bilhão, a maior já garantida pelo regulador. Isso se baseia em acordos separados na terça-feira com o Departamento de Justiça e o Departamento do Tesouro dos EUA, que também considerou as penalidades da Binance as maiores já direcionadas a uma única empresa.

A CFTC processou a Binance no início deste ano, alegando que a bolsa oferecia produtos derivados de Cripto não registrados nos EUA, apesar de saber que isso era contra a lei. O processo destacou o “labirinto de entidades corporativas” que a Binance tinha, que um funcionário disse que demonstrava a “evasão intencional da lei dos EUA” pela exchange.

Numa conferência de imprensa na terça-feira, o presidente da CFTC, Rostin Behnam, disse que as ações da bolsa "minaram a base de Mercados financeiros seguros e sólidos", ao mesmo tempo que arrecadaram 1,35 mil milhões de dólares em taxas de negociação.

“Conforme evidenciado pelos bate-papos internos do CCO da Binance e outros, a Binance reconheceu que sua plataforma foi usada para facilitar atividades criminosas, incluindo financiamento do terrorismo, mas optou por fechar os olhos, tudo em nome dos lucros”, disse Behnam. “A Binance e seus líderes procuraram enganar e doutrinar seus funcionários e clientes, construindo um grupo de seguidores com a premissa de contornar seus próprios controles de conformidade para maximizar os lucros corporativos acima de tudo.”

Samuel Lim, o ex-diretor de conformidade, também pagará US$ 1,5 milhão se um juiz federal aprovar os acordos propostos. Ele também está proibido de atuar como comerciante não registrado de comissões de futuros ou de operar qualquer plataforma ilegal de derivativos de Cripto , disse o regulador.

Perseguir o chefe de conformidade de uma empresa marcou uma nova medida de fiscalização para a CFTC, de acordo com a comissária Caroline Pham. Ela observou que a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) já processou esses funcionários antes, mas esta é “a primeira vez que a CFTC cobra responsabilidade individual de um responsável pela conformidade”.

“Acredito que os alegados fatos envolvendo conduta pessoal flagrante demonstram que o funcionário réu estava ‘conforme apenas no nome'”, disse Pham em comunicado na terça-feira. “Apoio o envio desta mensagem forte ao setor de ativos Cripto , que muitas vezes demonstrou fraquezas materiais tanto em seus programas de conformidade quanto em seus programas de gestão de risco”.

Behnam também observou a rapidez com que a agência resolveu sua principal ação coerciva contra a Binance e seu ex-CEO.

“A resolução da ação contra Binance e Zhao – apenas 8 meses após sua apresentação – solidifica a reputação da CFTC como líder comprovada no espaço de aplicação civil quando se trata de ativos digitais”, disse o presidente. “Somos firmes em garantir que os registrantes da CFTC cumpram nossos estatutos e regulamentos, que servem para proteger a saúde financeira mais ampla e que impactam diretamente milhões de investidores americanos”.

Infelizmente para a Binance, a SEC ainda está perseguindo ações semelhantes, mas separadas, contra a exchange, que o acordo governamental multifacetado desta semana T satisfez.

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ATUALIZAÇÃO (21 de novembro de 2023, 00:40 UTC): Adiciona status como registro de multa CFTC e comentário do Comissário Pham.