Binance.US n'est pas totalement disponible, la SEC se plaint dans un nouveau dépôt

L'échange de Cryptomonnaie Binance.US ne se conforme pas pleinement aux demandes d'informations de la Securities and Exchange Commission sur les actifs de ses clients et d'autres questions, ont affirmé mardi les avocats du régulateur américain dans un dossier judiciaire .

La SEC a poursuivi Binance Holdings Ltd., BAM Trading Services, BAM Management US et le fondateur de Binance, Changpeng "CZ" Zhao l'année dernière, alléguant que Binance Holdings (l'entité derrière le plus grand échange mondial de Cryptomonnaie ) et BAM Trading (qui exerce ses activités sous le nom de Binance .US) enfreignent les lois américaines sur les valeurs mobilières. Le régulateur a déclaré que les actifs des clients de Binance.US pourraient – ​​de manière inappropriée – être contrôlés par des employés de Binance en dehors des États-Unis.

Binance et Binance.US ont nié les accusations et déposé une demande de classement sans suite. En juin, peu de temps après le dépôt de la plainte, la juge Amy Berman Jackson a signé une ordonnance par consentement ordonnant à Binance.US de garantir le contrôle des actifs de ses clients et de lancer À découvrir accélérée.

Cependant, les employés de Binance.US n'ont pas produit tous les documents À découvrir demandés et n'ont pas été très utiles pour répondre aux questions ou traiter les demandes en suspens, ont déclaré mardi les avocats de la SEC dans un rapport de situation conjoint.

Binance.US , pour sa part, a déclaré dans le même rapport conjoint qu'elle s'était conformée à ses obligations, bien que la SEC ait déclaré qu'elle avait besoin À découvrir supplémentaires pour vérifier cela.

Dans une section, la SEC a laissé entendre que les responsables de Binance.US n'étaient pas tout à fait clairs sur la question de savoir si les employés de Binance Holdings – faisant référence à la bourse mondiale – avaient toujours accès aux fonds des clients de Binance.US.

"Depuis le début de ce litige, BAM a déclaré à la SEC et au tribunal qu'elle avait la garde et le contrôle exclusifs de ses actifs clients (y compris les clés privées et administratives) et des transferts et retraits associés, y compris à l'exclusion des entités Binance. ", indique le dossier.

Les employés de Binance.US ont souligné sa configuration multi-clés comme preuve, a déclaré la SEC. Cependant, " À découvrir accélérée a jeté le doute sur les affirmations de BAM selon lesquelles elle contrôle exclusivement les clés privées", a ajouté le régulateur.

Les employés de Binance Holdings contrôlent toujours les serveurs Amazon Web Services qui hébergent le logiciel de portefeuille de Binance.US, indique le dossier. La SEC a également déclaré que Binance.US n'avait pas prouvé que ses employés avaient accès à ces clés privées et actifs clients, ni que les employés de Binance Holdings n'avaient pas un accès similaire.

"De plus, À découvrir a révélé que BHL peut au moins effectuer des transferts d'actifs Crypto de BAM depuis les portefeuilles de dépôt des clients vers des portefeuilles HOT lorsque les transferts sont "bloqués" lors de l'utilisation du système PNK. Le responsable de la compensation de BAM, Tao Zhang, a déclaré qu'il contactait régulièrement à un groupe de discussion impliquant des employés de BHL qu'il appelle "l'équipe du portefeuille de BHL" lorsque l'équipe de compensation de BAM a des "problèmes techniques" concernant le mouvement des actifs", indique le dossier.

Dans sa réponse plus loin dans le dossier, Binance.US a déclaré que le responsable de la compensation « contactait occasionnellement le personnel de BHL pour obtenir une assistance technique », mais que les employés de Binance Holdings n'avaient pas de contrôle sur les actifs des clients à la place du personnel de Binance.US.

"La SEC n'a pas fourni le minimum de preuves que BHL contrôle les actifs des clients, de sorte qu'une À découvrir plus lourde sur ce sujet serait justifiée. De plus, si la SEC a d'autres questions sur l'accès de BHL en ce qui concerne les transferts d'actifs, elle peut demander des éclaircissements à BHL. lors de sa prochaine déposition d'un employé de BHL", a déclaré Binance.US dans le dossier.

La SEC a déclaré qu'elle se posait un certain nombre de questions quant à savoir si les employés de Binance.US surveillaient de manière adéquate les transferts liés à Binance Holdings ; si les employés de Binance.US en dehors des États-Unis avaient accès aux actifs des clients de la bourse et si ces employés étaient également payés par l'entité mondiale ; et qui ont tous accès aux portefeuilles de stockage frigorifique et de jalonnement de Binance.US.

Binance.US a repoussé le dossier, affirmant qu'il avait répondu à toutes les demandes de documents de la SEC et que À découvrir accélérée devrait prendre fin.

Les demandes d'informations continues de la SEC dépassent de loin l'ordonnance par consentement, a déclaré Binance.US.

"Il n'y a également aucune justification pour des dépôts supplémentaires étant donné qu'après 8 mois de À découvrir, la SEC n'a toujours pas identifié la moindre preuve que les actifs des clients de BAM ne sont pas sécurisés ou ont été utilisés à mauvais escient ou dissipés de quelque manière que ce soit", indique le dossier.

Binance Holdings a ajouté au bas du dossier que Zhao s'oppose à une Request de dépôt de la SEC, étant donné qu'il n'est plus PDG de Binance ni administrateur de Binance.US.

Lisez le dossier complet et les pièces ci-dessous.