Binance et Changpeng « CZ » Zhao remettent une amende record de 1,35 milliard de dollars dans le cadre d'un règlement CFTC

L'échange de Crypto Binance et son fondateur, Changpeng "CZ" Zhao, ont accepté de payer près de 3 milliards de dollars pour régler le procès intenté contre lui par la Commodity Futures Trading Commission des États-Unis, y compris une amende de 1,35 milliard de dollars, la plus importante jamais obtenue par le régulateur. Cela s'appuie sur des règlements distincts mardi avec le ministère américain de la Justice et le département du Trésor , qui ont également qualifié les sanctions de Binance de les plus importantes jamais imposées à une seule société.

La CFTC a poursuivi Binance plus tôt cette année, alléguant que la bourse proposait des produits dérivés Crypto non enregistrés aux États-Unis, même si elle savait que cela était contraire à la loi. La poursuite a mis en évidence le « labyrinthe d'entités commerciales » de Binance, qui, selon un responsable, démontre « l'évasion délibérée de la loi américaine ».

Lors d'une conférence de presse mardi, le président de la CFTC, Rostin Behnam, a déclaré que les actions de la bourse "ont porté atteinte aux fondements de Marchés financiers sûrs et sains" tout en collectant 1,35 milliard de dollars de frais de négociation.

"Comme en témoignent les discussions internes du CCO de Binance et d'autres, Binance a reconnu que sa plateforme était utilisée pour faciliter des activités criminelles, y compris le financement du terrorisme, mais a choisi de fermer les yeux, tout cela au nom des profits", a déclaré Behnam. "Binance et ses dirigeants ont cherché à duper et à endoctriner leurs employés et leurs clients, en créant une secte basée sur le contournement de leurs propres contrôles de conformité pour maximiser avant tout les profits de l'entreprise."

Samuel Lim, l'ancien responsable de la conformité, paiera également 1,5 million de dollars si un juge fédéral approuve les règlements proposés. Il lui est également interdit d'agir en tant que négociant à commission de contrats à terme non enregistré ou d'exploiter des plateformes illégales de dérivés Crypto , a indiqué le régulateur.

S'en prendre au responsable de la conformité d'une entreprise a constitué une nouvelle mesure d'application de la loi pour la CFTC, selon la commissaire Caroline Pham. Elle a noté que la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis avait déjà poursuivi de tels responsables, mais que c'était « la première fois que la CFTC accuse un responsable de la conformité de responsabilité individuelle ».

"Je crois que les faits allégués impliquant une conduite personnelle flagrante démontrent que l'employé défendeur s'est conformé 'en apparence seulement'", a déclaré Pham dans un communiqué mardi. "Je soutiens l'envoi de ce message fort au secteur des actifs Crypto , qui a trop souvent démontré des faiblesses matérielles à la fois dans ses programmes de conformité et dans ses programmes de gestion des risques."

Behnam a également souligné la rapidité avec laquelle l'agence a résolu sa mesure coercitive majeure contre Binance et son ancien PDG.

"La résolution de l'action contre Binance et Zhao – en seulement 8 mois après son dépôt – solidifie la réputation de la CFTC en tant que leader reconnu dans le domaine de l'application civile des actifs numériques", a déclaré le président. "Nous veillons fermement à ce que les inscrits à la CFTC respectent nos statuts et nos réglementations, qui servent à protéger la santé financière au sens large et qui ont un impact direct sur des millions d'investisseurs américains."

Malheureusement pour Binance, la SEC poursuit toujours son action similaire mais distincte contre la bourse, que l'accord gouvernemental à plusieurs têtes de cette semaine n'a T satisfait.

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MISE À JOUR (21 novembre 2023, 00h40 UTC) : ajoute le statut d'amende record de la CFTC et le commentaire du commissaire Pham.