A exchange de Cripto Kraken misturou fundos de clientes e corporativos enquanto operava como corretora, agência de compensação e revendedor não registrada, alegou a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) em um novo processo na segunda-feira.

O regulador federal alegou que a empresa sediada em São Francisco violou as leis federais de valores mobiliários, repetindo seus processos contra outras plataformas de negociação de Cripto . Exclusivas do processo de segunda-feira são as alegações de que a Kraken criou um “risco significativo” ao misturar até US$ 33 bilhões em Cripto de clientes com seus próprios ativos corporativos, disse o regulador, citando o auditor independente da Kraken.

“Da mesma forma, a Kraken deteve às vezes mais de US$ 5 bilhões em dinheiro de seus clientes e também mistura parte do dinheiro de seus clientes com parte do seu próprio”, disse o processo. “Na verdade, a Kraken às vezes pagou despesas operacionais diretamente de contas bancárias que guardam o dinheiro dos clientes.”

A SEC afirma que a Kraken opera simultaneamente uma corretora, uma câmara de compensação e uma bolsa não registradas, ecoando suas reclamações contra a Binance e a Coinbase , duas bolsas que a agência processou no início deste ano.

Esses processos continuam. A SEC já havia resolvido alegações semelhantes contra a agora fechada ala americana da Bittrex .

O regulador federal, como fez com os processos anteriores, listou uma série de tokens que considerou títulos não registrados, incluindo o token Algorand (ALGO), MATIC e NEAR da Polygon. De acordo com a ação, a Kraken teve um papel direto na promoção desses tokens ao público investidor.

O pedido da SEC pede a proibição permanente da Kraken de operar como uma bolsa não registrada. A agência diz que também está buscando uma multa e que Kraken devolva ganhos ilícitos.

“Discordamos da reclamação da SEC contra a Kraken, permanecemos firmes em nossa opinião de que não listamos valores mobiliários e planejamos defender vigorosamente nossa posição”, disse Kraken em comunicado. “A SEC desafiou repetidamente as exchanges de Cripto a entrarem e se registrarem sem uma única lei que apoie sua posição e sem um caminho claro para o registro. E apesar da oposição dos legisladores, a SEC continua a buscar ações legais contra essas exchanges de Cripto . defendemos uma regulamentação eficaz do mercado dos EUA que aborde os riscos e benefícios únicos que a Cripto apresenta a todos os indivíduos. Acreditamos que a ação do Congresso é o caminho mais apropriado para resolver a falta de clareza regulatória nos EUA. da regulação pela aplicação, o que prejudica os consumidores americanos, prejudica a inovação e prejudica a competitividade dos EUA a nível global."

A exchange também publicou uma postagem no blog descrevendo sua posição.

O regulador liquidou as acusações vinculadas aos serviços de staking da Kraken no início deste ano.

ATUALIZAÇÃO (20 de novembro de 2023, 23h05 UTC): Adiciona detalhes e links adicionais.

ATUALIZAÇÃO (21 de novembro de 2023, 00:29 UTC): Adiciona uma declaração do Kraken.