Kraken acusado por la SEC de operar una plataforma no registrada y mezclar incorrectamente los fondos de los clientes

El exchange de criptomonedas Kraken mezcló fondos corporativos y de clientes mientras operaba como corredor, agencia de compensación y comerciante no registrado, alegó la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) en una nueva demanda el lunes.

El regulador federal afirmó que la empresa con sede en San Francisco violó las leyes federales de valores en una repetición de sus demandas contra otras plataformas de comercio de cifrado. Únicas de la demanda del lunes son las afirmaciones de que Kraken creó un "riesgo significativo" al combinar hasta 33 mil millones de dólares en criptomonedas de clientes con sus propios activos corporativos, dijo el regulador, citando al auditor independiente de Kraken.

"Del mismo modo, Kraken ha retenido en ocasiones más de 5 mil millones de dólares en efectivo de sus clientes, y también mezcla parte del efectivo de sus clientes con parte del suyo propio", dice la demanda. "De hecho, Kraken en ocasiones ha pagado gastos operativos directamente desde cuentas bancarias que contienen efectivo de los clientes".

La SEC afirma que Kraken opera simultáneamente un corredor no registrado, una cámara de compensación y una bolsa de valores, y se hace eco de sus quejas contra Binance y Coinbase , dos bolsas que la agencia demandó a principios de este año.

Esas demandas continúan. La SEC resolvió previamente acusaciones similares contra el ala estadounidense ahora cerrada de Bittrex .

El regulador federal, como lo hizo en esas demandas anteriores, enumeró una serie de tokens que consideró valores no registrados, incluido el token de Algorand (ALGO), MATIC de Polygon y NEAR. Según la demanda, Kraken asumió un papel directo en la promoción de estos tokens entre el público inversor.

La presentación ante la SEC solicita prohibir permanentemente a Kraken operar como un intercambio no registrado. La agencia dice que también está solicitando una multa y que Kraken devuelva las ganancias mal habidas.

"No estamos de acuerdo con la queja de la SEC contra Kraken, nos mantenemos firmes en nuestra opinión de que no cotizamos valores y planeamos defender vigorosamente nuestra posición", dijo Kraken en un comunicado. "La SEC ha desafiado repetidamente a los intercambios de cifrado a entrar y registrarse sin una sola ley que respalde su posición y sin un camino claro hacia el registro. Y a pesar de la oposición de los legisladores, la SEC continúa iniciando acciones legales contra estos intercambios de cifrado. Durante años, hemos Abogó por una regulación efectiva del mercado de EE. UU. que aborde los riesgos y beneficios únicos que las criptomonedas presentan a todos los individuos. Creemos que la acción del Congreso es el camino más apropiado para resolver la falta de claridad regulatoria en los EE. UU. Es decepcionante ver a la SEC continuar por su camino. de regulación mediante la aplicación de la ley, lo que perjudica a los consumidores estadounidenses, frena la innovación y daña la competitividad de Estados Unidos a nivel mundial".

El intercambio también publicó una publicación de blog que describe su posición.

El regulador resolvió los cargos vinculados a los servicios de participación de Kraken a principios de este año.

ACTUALIZACIÓN (20 de noviembre de 2023, 23:05 UTC): agrega detalles y enlaces adicionales.

ACTUALIZACIÓN (21 de noviembre de 2023, 00:29 UTC): agrega una declaración de Kraken.